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2024-02-23 11:53  浏览:4
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记者咨询券商合规人士,直系亲属账户本就是监控重点,出现同一个MAC地址和同一个IP地址交易的行为时,更会引发合规关注。 另一华南头部券商高管表示,公司内部自去年11月起,就违规炒股进行大力整顿,大部分券商已要求从业人员直系亲属账户必须开立在本券商进行监管,如果直系亲属在其他券商开立股飘账户必须迁回从业券商。 值得关注的是,监管从严下,业界亦不断有声音呼吁放松对从业人员炒股的限制。金融虎讯 12月7日消息,据山西省地方金融监督管理局官网,近期,山西证监局在监管工作中发现,一些所谓的中介机构在全国范围内为企业赴“莫桑比克国际证券交易所”(以下简称“莫所”)上市提供推介服务,并收取上市服务费用,也有部分机构打着即将或者已经在“莫所”上市的噱头,通过售卖转让“原始股”融资等方式,向社会公众公开发行或转让股飘,涉嫌非法发行股飘、非法集资和诈骗等违法犯罪活动。 山西省地方金融监管局提醒广大企业和投资者,前述“莫所”并非莫桑比克政府设立的莫桑比克国际证券交易所,两者亦无关联关系,前述机构也未取得代理权批复企业到莫桑比克国际证券交易所上市。请广大企业和投资者谨慎识别风险,保持理性投资,切勿相信非法机构以境外上市为噱头宣传推介,诱导公众购买“原始股”的骗局,避免财产遭受损失。
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