关于对浙商证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定

浙商证券股份有限公司：

经查，我局发现你公司在投资银行类业务中，个别项目存在保荐工作独立性不足，未有效督促发行人如实披露历次聘请保荐机构情况，部分尽职调查工作履职不到位，立项环节对项目重要风险点关注不足，内核环节未充分关注项目组对内核委员问题答复的事实依据等情况；个别项目保荐费用收取过低，存在收费显著低于行业定价水平的不正当竞争情形。

上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第三十二条、第六十六条第九项和《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第207号）第三十一条、第六十五条第九项，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条第四项，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第七条、第六十一条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第六十五条、第六十六条和《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第207号）第六十四条、第六十五条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局

2024年10月31日